证监会怎么调查

更新时间:2025-01-06 13:45:12

证监会对涉嫌违法违规的行为进行调查的过程通常包括以下几个步骤:

初步调查

证监会稽查部门(包括稽查局、稽查总队、稽查支队及各地证监局稽查处)对涉嫌违法违规的公司及相关从业人员进行非正式立案调查。

采取约谈等方式进行初查筛选,只有不到一半的案件进入正式立案程序。

正式立案

初步调查后,符合立案条件的,稽查局向涉案单位下发《调查通知书》并在证监会网站上发布立案调查公告。

立案后可能出现的结果包括内部销案、行政处罚或移送刑事诉讼程序。

作出行政处罚决定

行政处罚决定由证监会的行政处罚委员会作出,该权力也可下放到地方证监局。

行政处罚委员会由证监会工作人员和证券、期货交易所等机构的专家组成,实行“主审—合议”的案件审理制度。

行政复议及行政诉讼

涉案单位及个人收到行政处罚决定书后,如不服,可以在规定时间内提起行政复议或行政诉讼。

调查过程中,证监会可依据《证券法》等相关法律法规,对涉嫌违法违规的行为进行全面深入的调查取证。企业需要配合提供相关资料、接受现场检查,并可能面临临时限制交易等措施。

此外,证监会还有权通过监控系统和风险评估来及时发现和监测市场上的异常交易和可疑活动,以保护投资者权益和市场稳定健康。

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